数据治理：一文讲透数据政策、制度、办法、细则和操作手册

一、引言

在当今的数字化时代，数据已成为组织不可或缺的核心资产。如何在数据的获取、处理、存储、共享和销毁全生命周期中保持合规、安全与高效，是数据治理工作中最具挑战性的问题之一。

在这一过程中，我们往往会遇到一系列规范性文件，包括数据政策、数据制度、数据细则、数据办法和数据操作手册。这些文件类型层次清晰、职责分明，但在实际工作中容易混淆。

本篇文章将从概念定义与差异出发，结合一个数据安全的实务案例（以一家虚拟的ABC公司数据安全治理为背景），通过“政策—制度—细则—办法—操作手册”五个层级，深入探讨各类文件之间的层次逻辑和内容特点。

文章旨在帮助读者理解这些文件类型在数据治理工作中的定位、编制要点和实践方法，从而在实际工作中高效制定与实施数据治理相关规范和程序。

二、概念定义与差异

1、数据政策

（1）定义

数据政策是组织层面最高级别的指导性文件，它从战略高度对数据的管理给出总体要求与方向，为数据治理提供大框架和基本原则。数据政策通常由最高管理层或董事会层面发布，具有全局性、原则性和长期性的特征。

（2）特点与作用

强调“为什么”和“要达到什么样的目标”。
在法律合规、行业标准和组织发展目标基础上，确立数据管理的宏观策略与基本价值观。
是组织编制数据制度、细则、办法、操作手册的上位依据。

2、数据制度

（1）定义

数据制度是根据数据政策进一步细化和扩展的内部规章规范。它将政策中的原则转化为可执行的规则和标准，对组织内部的数据管理活动提出明确要求与框架性约束。

（2）特点与作用

强调“应该做什么”以及对“组织内部数据管理活动”进行统一规范。
对组织的数据分类、数据安全责任划分、数据访问控制、第三方合作、审计监督、问责机制等进行制度化规定。
为细则和办法的编制提供了更为详细的准则和方向。

3、数据细则

（1）定义

数据细则是在数据制度基础上更进一步的精细化指引，为每一项制度规定提供可操作的标准和要求。细则将制度中的要求分解为更具体的操作细节，确保相关人员在日常工作中有明确的执行参照。

（2）特点与作用

强调“如何做得更规范”，为管理措施提供可检查、可衡量的准则。
细则会指出在不同环节采用何种技术、具备何种审批流程、使用何种记录表单和审计手段。
为办法和操作手册的具体指引提供了清晰的执行标准。

4、数据办法

（1）定义

数据办法是针对特定工作领域或业务环节制定的具体操作流程与实施方法。它比细则更侧重实际执行层面的步骤设计和责任落实，强调面对特定场景如何按照既定制度和细则开展工作。

（2）特点与作用

强调“具体怎么做”、“操作流程如何落地”。
是将细则中的要求转化为各业务环节可直接执行的工作指引，细化流程、步骤和职责分工。
办法的目标是让一线执行者能够清晰知道在何种条件下，以何种方式操作和处理数据。

5、数据操作手册

（1）定义

数据操作手册是最贴近实际任务的文件，它针对具体任务或工具的使用步骤进行详尽描述。操作手册不但告诉执行者“怎么做”，还往往包含具体操作顺序、界面截图、故障应对措施、常见问题解答等。

（2）特点与作用

强调“任务级、工具级的实操步骤”。
帮助一线人员在执行具体数据操作（如数据上传、数据脱敏处理、加密传输、数据销毁等）时，有一本“按图索骥”的参照手册。
操作手册直接面向最终执行环节，确保实际工作不走样。

三、数据安全治理的实务案例

以下案例以ABC公司为背景，场景围绕“客户数据的安全管理”展开。ABC公司是一家综合性电信服务提供商，拥有大量用户隐私与业务数据。在新出台的国家数据安全法的要求下，该公司需要建立全面的数据治理体系，从政策到手册各层面统一管理，确保数据的合规与安全。

1、案例背景介绍

ABC公司积累了海量用户信息，包括个人身份信息、通话记录、上网行为数据等。作为电信服务商，数据安全与隐私保护成为公司必须严控的核心工作。公司高层决定，从上到下建立一套完整的数据治理文件体系，以“数据安全生命周期管理”为切入点，实现数据的合法、安全与高效使用。

2、数据政策：数据全生命周期管理政策（示例）

① 公司对所收集、存储、使用、共享和销毁的数据进行全生命周期管理，以保护用户隐私和公司数据资产安全。
② 数据管理必须符合国家数据安全法、个人信息保护法及相关行业标准的要求。
③ 数据管理应遵循最小权限、合法合规、透明可审计的原则。
④ 公司高层成立数据安全委员会，负责数据战略规划与决策。

在本案例中，数据政策是最高指导性文件，提出了对客户数据全生命周期管理的总体要求和原则，但不涉及具体执行环节的细节操作。

3、数据制度：数据安全管理制度（示例）

① 建立数据分类分级制度，将数据分为公开数据、内部数据、敏感数据、极敏感数据，并明确各级数据的访问、保护与审计要求。
② 制定数据访问权限审批流程和定期审核制度，确保权限最小化。
③ 要求所有业务部门设立数据安全联络员，定期汇报数据安全执行情况。
④ 明确问责机制，对违规访问、泄露数据等行为进行惩处。

这里的数据制度将政策的原则转换为组织内的通用规制，为各部门在执行数据安全管理方面提供统一依据。例如，敏感数据（如用户身份证信息）的访问必须经过多级审批并严格日志记录，这一规定就是制度层面明确下来的。

4、数据细则：数据访问权限细（示例）

① 各岗位权限定义细则：列出不同岗位的基础权限表。
② 访问权限申请、审批、变更与撤销的操作标准（如申请表格格式、审批时限、审批人级别要求）。
③ 日志记录细则：对访问日志记录的格式、内容、保存期限进行具体要求。
④ 定期审计细则：明确每季度须由数据安全管理责任部门对权限日志进行抽查审计。

在本案例中，数据细则将制度中的要求（如最小权限原则、定期审计要求）细化为可落地的细微标准，确保在执行中有人可以精确对照。例如，“审批表格须包含申请人姓名、所属部门、需要访问的数据种类、访问理由、预期访问时间”等。

5、数据办法：数据全生命周期管理办法（示例）

① 数据收集办法：对客服前台系统新增用户信息时的操作步骤进行规定（如先行确认用户授权书签署情况，在系统界面中逐项填写合法收集字段）。
② 数据存储与备份办法：规定如何使用公司内部加密存储服务进行数据落地，每周例行备份到异地机房，并生成备份清单提交数据安全管理责任部门备案。
③ 数据共享办法：在对外与合作伙伴共享数据前，需要填写《数据共享申请表》，提交数据安全管理责任部门与法务部门审核，并对共享数据进行脱敏和加密处理。
④ 数据销毁办法：在数据过期或无使用价值后，由数据所有部门申请销毁，经审批后使用指定工具进行销毁操作，并留存销毁报告。

在这里，办法层面明确了每个环节的流程和执行路径。例如，在数据共享环节中，制度和细则只告诉你应当审批、加密、合规共享，但办法则告诉你：“先填写何种表单，由谁签字审批，再用何种加密算法、何种安全通道传输，并在传输结束后如何确认对方已收到且保存妥当”。

6、数据操作手册：数据共享操作手册（示例）

① 步骤一：登录公司数据管理平台，进入“数据共享申请”模块。
② 步骤二：按照系统提示填写《数据共享申请表》，包括共享数据集名称、目的、接收方信息。手册中提供界面截图，标示出具体输入框及示例数据填写方式。
③ 步骤三：点击“提交申请”后，等待系统自动发送审批请求给数据安全管理责任部门和法务部门。
④ 步骤四：收到审批通过的系统通知后，下载待共享数据文件至本地加密工具中，按照手册中给出的AES-256加密操作指南进行数据加密（手册中附有工具的界面图示、加密按钮位置、密钥输入方式）。
⑤ 步骤五：加密完成后，将数据通过VPN通道传输给合作方，并在操作手册附录中找到传输日志查看方法，确保数据在传输过程中未被篡改。

操作手册将数据共享这一单一任务的每个点击动作、表单填法、工具使用手法都清晰呈现，为一线员工提供最直观的操作指导。

四、角色与责任划分的实践

1、高层决策层（政策）

① 高层决策者（如董事会、高管层）负责制定数据政策，为整体战略把关。
② 他们对宏观原则负责，确保组织数据管理方向正确、合规。

2、管理执行层（制度与细则）

① 中层管理者与数据安全管理责任部门，根据政策编制制度与细则。
② 他们确保制度和细则可在组织范围内一贯执行，并定期审查和更新。

3、实施推进层（办法与操作手册）

① 一线执行部门和数据安全联络员负责将细则要求转化为具体办法，并编制操作手册。
② 他们对每个业务流程进行重新梳理，并确保最终工作人员严格按手册进行操作。

五、编制技巧与建议

1、数据政策编制建议